Klar for AML-inspeksjon? Én-ukes kvalitetskontroll og vurdering
AIRIs erfarne AML-eksperter hjelper betalingsforetak, e-pengeforetak og fintech med å identifisere og håndtere AML-utfordringer før en tilsynsinspeksjon — levert innen én uke.
AML-inspeksjonsberedskap er AIRIs fokuserte, én-ukes kvalitetskontroll og vurdering for regulerte ikke-bank-virksomheter. Vi går gjennom AML-programmet opp mot tilsynets forventninger, avdekker forhold som bør håndteres før inspeksjon, og gir en prioritert, handlingsrettet utbedringsplan.
Hva gjennomgangen dekker
En strukturert vurdering av AML-styringsmiljøet, laget for å avdekke de områdene inspektørene oftest graver i.
Styring og tilsyn
MLRO-ansvar, tre forsvarslinjer, rapportering til ledelse og styre, og AML-policyarkitektur.
KYC / CDD / EDD
Onboarding-kvalitet, risikoklassifisering, EDD-utløsere, formue-/inntektskilde og periodisk gjennomgang.
Transaksjonsovervåking
Regellogikk, varseltuning, typologidekning, etterforskningskvalitet og SAR/STR-arbeidsflyt.
Screening og adverse media
PEP-, sanksjons- og adverse media-screening, matchingslogikk, eskalering og dokumentasjon.
Hvorfor AIRI for inspeksjonsberedskap
Rask, seniorstyrt og tilpasset realitetene for betalingsforetak, e-pengeforetak og fintech.
Én-ukes levering
Konsis vurderingsrapport og prioritert problemlogg innen fem arbeidsdager.
Erfaren AML-ekspertise
Gjennomført av erfarne AML-spesialister med nordisk, EU- og tilsynserfaring.
Tilpasset ikke-bank
Skreddersydd for størrelse, kompleksitet og hastighetsbehov hos betalingsforetak, e-pengeforetak og fintech.
Dette mottar du
Et konsist, beslutningsklart materiale som kan deles med MLRO, compliance-komité og styre.
Bestill en beredskapsgjennomgang- Ledelsessammendrag med samlet beredskapsvurdering
- Prioritert problemlogg med alvorlighetsgrad og foreslått eier
- Dokumentasjonsbaserte observasjoner innen styring, KYC/CDD, overvåking og screening
- Praktiske utbedringstiltak med indikativ rekkefølge
- Kort presentasjonsunderlag for styre eller MLRO
Bli inspeksjonsklar innen én uke
Bestill en konfidensiell gjennomgang av AML-beredskapen. AIRI bekrefter omfang, tidspunkt og senior team innen 24 timer.
Bestill konsultasjonVanlige spørsmål om AML-inspeksjonsberedskap
Hva er AIRIs gjennomgang av AML-inspeksjonsberedskap?
En fokusert, én-ukes kvalitetskontroll og vurdering av AML-programmet for betalingsforetak, e-pengeforetak og fintech. AIRIs erfarne AML-eksperter går gjennom styring, KYC/CDD, transaksjonsovervåking, screening, undersøkelser og dokumentasjon for å identifisere forhold som bør håndteres før en tilsynsinspeksjon.
Hvem er tjenesten designet for?
Tjenesten er skreddersydd for betalingsforetak, e-pengeforetak, fintech, grenseoverskridende betalingstjenester og andre ikke-bankregulerte virksomheter som trenger rask, konkret AML-innsikt før en inspeksjon eller tilsynsdialog. Den er ikke tilpasset store universelle banker med komplekse konsernprogrammer som krever lengre kartlegging.
Hva inkluderer én-ukes leveransen?
Innen fem arbeidsdager leverer AIRI en konsis vurderingsrapport med en prioritert problemstillingsoversikt, observasjoner basert på dokumentasjon, praktiske utbedringsforslag og et kort ledelsessammendrag egnet for MLRO, compliance-ledelse og styre. Rapporten er laget for umiddelbar bruk.
Hvordan skiller dette seg fra en full AML-transformasjon?
Beredskapsgjennomgangen er diagnostisk og taktisk: den avdekker hva som må følges opp nå. En full AML-transformasjon dekker design, implementering og operasjonell endring over lengre tid. Mange kunder bruker beredskapsgjennomgangen for å informere et bredere program eller for å bekrefte at de er inspeksjonsklare.