Klar för AML-inspektion? En-veckas kvalitetskontroll och bedömning
AIRIs erfarna AML-experter hjälper betaltjänstinstitut, e-pengeforetag och fintech att identifiera och hantera AML-utmaningar före en tillsynsinspektion — levererad inom en vecka.
AML-inspektionsberedskap är AIRIs fokuserade, en-veckas kvalitetskontroll och bedömning för reglerade icke-bank-verksamheter. Vi går igenom AML-programmet mot tillsynens förväntningar, avslöjar förhållanden som bör hanteras före inspektion, och ger en prioriterad, handlingsinriktad åtgärdsplan.
Vad granskningen täcker
En strukturerad bedömning av AML-styrningsmiljön, utformad för att avslöja de områden inspektörer oftast gräver i.
Styrning och tillsyn
MLRO-ansvar, tre försvarslinjer, rapportering till ledning och styrelse, och AML-policyarkitektur.
KYC / CDD / EDD
Onboarding-kvalitet, riskklassificering, EDD-utlösare, förmögenhets-/inkomstkälla och periodisk genomgång.
Transaktionsövervakning
Regellogik, varseljustering, typologitäckning, utredningskvalitet och SAR/STR-arbetsflöde.
Screening och adverse media
PEP-, sanktions- och adverse media-screening, matchningslogik, eskalering och dokumentation.
Varför AIRI för inspektionsberedskap
Snabb, seniorstyrd och anpassad till verkligheten för betaltjänstinstitut, e-pengeforetag och fintech.
En-veckas leverans
Koncis bedömningsrapport och prioriterad problem-logg inom fem arbetsdagar.
Erfaren AML-expertis
Genomförd av erfarna AML-specialister med nordisk, EU- och tillsynserfarenhet.
Anpassad för icke-bank
Skräddarsydd för storlek, komplexitet och hastighetsbehov hos betaltjänstinstitut, e-pengeforetag och fintech.
Detta får du
Ett koncist, beslutsfärdigt material som kan delas med MLRO, compliance-kommitté och styrelse.
Beställ en beredskapsgranskning- Ledningssammanfattning med samlad beredskapsbedömning
- Prioriterad problem-logg med allvarlighetsgrad och föreslagen ägare
- Dokumentationsbaserade observationer inom styrning, KYC/CDD, övervakning och screening
- Praktiska åtgärdsförslag med indikativ ordning
- Kort presentationsunderlag för styrelse eller MLRO
Bli inspektionsklar inom en vecka
Beställ en konfidentiell granskning av AML-beredskapen. AIRI bekräftar omfattning, tidpunkt och senior team inom 24 timmar.
Beställ konsultationVanliga frågor om AML-inspektionsberedskap
Vad är AIRIs granskning av AML-inspektionsberedskap?
En fokuserad, en-veckas kvalitetskontroll och bedömning av AML-programmet för betaltjänstinstitut, e-pengeforetag och fintech. AIRIs erfarna AML-experter går igenom styrning, KYC/CDD, transaktionsövervakning, screening, utredningar och dokumentation för att identifiera förhållanden som bör hanteras före en tillsynsinspektion.
Vem är tjänsten utformad för?
Tjänsten är skräddarsydd för betaltjänstinstitut, e-pengeforetag, fintech, gränsöverskridande betalningsföretag och andra icke-bankreglerade verksamheter som behöver snabb, konkret AML-insikt före en inspektion eller tillsynsdialog. Den är inte anpassad för stora universella banker med komplexa koncernprogram som kräver längre kartläggning.
Vad ingår i en-veckas leveransen?
Inom fem arbetsdagar levererar AIRI en koncis bedömningsrapport med en prioriterad frågelogg, observations baserade på dokumentation, praktiska åtgärdsförslag och ett kort ledningssammanfattning lämplig för MLRO, compliance-ledning och styrelse. Rapporten är gjord för omedelbar användning.
Hur skiljer sig detta från en full AML-transformation?
Beredskapsgranskningen är diagnostisk och taktisk: den avslöjar vad som måste följas upp nu. En full AML-transformation täcker design, implementering och operativ förändring över längre tid. Många kunder använder beredskapsgranskningen för att informera ett bredare program eller för att bekräfta att de är inspektionsklara.